ดีลใหญ่สร้างรายได้ให้ใคร ?: เวลาบริษัทใหญ่จะหาเงิน ระดมเงินทุน หรือควบรวมกิจการ จะมีสถาบันการเงินเข้ามาช่วยจัดโครงสร้างบริษัท จัดโครงสร้างดีล และหานักลงทุน ยิ่งมีบริษัททำดีลมากขึ้น สถาบันการเงินก็ยิ่งมีโอกาสได้รับค่าธรรมเนียมมากขึ้น โดยธุรกรรมด้าน Investment Banking ทั่วโลกโตประมาณ 25% จากปีก่อน
หุ้นการเงินไม่ได้มาจากดอกเบี้ยอย่างเดียว: กำไรและรายได้ของ Investment Banking ไม่ได้มาจากส่วนต่างดอกเบี้ยเท่านั้น โดยรายได้เสริมของธุรกิจกลุ่มนี้คือ ค่าธรรมเนียมจากกิจกรรมทางการเงิน เหตุผลในการเลือกกลุ่มการเงินในรอบนี้เพราะกิจกรรมทางการเงินกำลังกลับมา
หุ้นการเงินไม่ได้น่าซื้อทุกบริษัท: ตลาดการเงินไม่ได้ดีพร้อมกันทุกบริษัท เช่น ในยุโรป บางบริษัทสถานะการเงินแข็งแรง แต่ราคาหุ้นขึ้นมาพอสมควรแล้ว ขณะที่สินเชื่อของบางบริษัทมีความน่ากังวล จึงใช้วิธีคัดเลือกกลุ่มการเงินบางตัว โดยชอบกลุ่มการเงินฝั่งสหรัฐฯ มากกว่าเพราะได้ประโยชน์จากกิจกรรมทางการเงิน โดยเลือกจากงบดุลเงินที่แข็งแรง มีรายได้หลายทาง และได้ประโยชน์จากการกลับมาของตลาดทุน
KT-FINANCE-A กองทุนแนะนำจาก K WEALTH: ลงทุนผ่าน Fidelity Funds – Global Financial Services Fund ไม่ได้ลงทุนตามดัชนี แต่เลือกลงทุนในบางกลุ่มธุรกิจ โดยผู้จัดการกองทุนเน้นลงทุนใน Investment Banking และ Asset Management ซึ่ง K WEALTH มองเป็น Satellite Port เพื่อเพิ่มผลตอบแทนช่วงสถาบันการเงินกลับเข้ามา โดยในพอร์ตตัวอย่างของ K WEALTH อาจให้น้ำหนักอยู่ประมาณ 1% สำหรับ Conservative, 2% สำหรับ Moderate และ 2.5% สำหรับ Aggressive ทั้งนี้ กองทุนนี้เป็นกองหุ้น มีความกระจุกตัว รวมถึงมีความเสี่ยงจากทั้งค่าเงินและมีความผันผวนไปตามตลาด