บทนำ

คณะจัดการตั้งขึ้นตามข้อบังคับของ บริษัท ธนาคารกสิกรไทย จำกัด (มหาชน) (“ธนาคาร”) โดยได้รับอนุมัติจากที่ประชุมใหญ่สามัญผู้ถือหุ้น ครั้งที่ 88 เมื่อวันที่ 4 เมษายน 2543

วัตถุประสงค์

คณะจัดการ ตั้งขึ้นเพื่อจัดการงานและดำเนินกิจการของธนาคารตามที่คณะกรรมการธนาคารกำหนด  เพื่อก้าวไปสู่การมีผลการดำเนินงานที่เป็นเลิศอย่างต่อเนื่อง  โดยคำนึงถึงสภาวะความเสี่ยงทั้งในปัจจุบันและอนาคตและให้สอดคล้องกับวิสัยทัศน์ ภารกิจ และจรรยาบรรณทางธุรกิจรวมทั้งหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี

โครงสร้างของคณะจัดการ

1. คณะกรรมการธนาคารแต่งตั้งคณะจัดการ ตามที่กำหนดไว้ในข้อบังคับของธนาคาร สมาชิกคณะจัดการ ประกอบด้วย ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร กรรมการผู้จัดการ และพนักงานของธนาคารจำนวนหนึ่ง
2. คณะจัดการประกอบด้วยบุคคลต่าง ๆ ที่มีคุณสมบัติและประสบการณ์ที่เหมาะสม และเป็นผู้มีวิจารณญาณที่ดีในการปฏิบัติงานให้เกิดประโยชน์ต่อการดำเนินธุรกิจของธนาคาร
3. ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร  เป็นประธานคณะจัดการโดยตำแหน่ง
4. ประธานคณะจัดการเป็นผู้แต่งตั้งเลขานุการของคณะจัดการ
5. ให้คณะจัดการมีการประชุมตามเวลาที่สมควร  แต่ไม่น้อยกว่าสัปดาห์ละ 1 ครั้ง เว้นแต่จำเป็น หรือไม่มีกิจการงานที่จะประชุมกัน หรือมีเหตุสมควรที่ว่าจะไม่มีการประชุม
6. ให้องค์ประชุมคณะจัดการ ประกอบด้วย จำนวนสมาชิกที่เข้าร่วมประชุมไม่น้อยกว่ากึ่งหนึ่งของสมาชิกคณะจัดการทั้งหมด  ซึ่งจะต้องมี ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร หรือบุคคลที่ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร มอบหมายร่วมอยู่ด้วย
7. สมาชิกคณะจัดการทุกคนมีหน้าที่เข้าร่วมประชุม  ซึ่งอาจเป็นการเข้าประชุมด้วยตนเองหรือการร่วมประชุมทางโทรศัพท์ก็ได้ (การประชุมทางโทรศัพท์ไม่นับเป็นองค์ประชุม)
8. คณะจัดการอาจเชิญบุคคลอื่นรวมทั้งตัวแทนผู้บริหารระดับสูงที่มีความเกี่ยวข้องหรือรับผิดชอบในวาระที่พิจารณาในที่ประชุม เข้าร่วมประชุมตามความจำเป็น
9. คณะจัดการอาจปรึกษากรรมการที่ปรึกษาคณะแก่จัดการ
10. เลขานุการคณะจัดการมีหน้าที่ความรับผิดชอบในการกำหนดวาระการประชุม  โดยได้รับความเห็นชอบจากประธานคณะจัดการ  และมีหน้าที่ในการจัดการประชุม  รวบรวมและจัดเตรียมเอกสารประกอบการประชุม  และจัดส่งวาระการประชุมพร้อมเอกสารใช้ในการประชุมให้สมาชิกแต่ละคน ก่อนการประชุม  2 วัน เพื่อให้สมาชิกได้ทบทวนข้อมูลอย่างละเอียด หรือขอข้อมูลเพิ่มเติมก่อนการประชุม
11. เลขานุการคณะจัดการจะต้องจัดทำรายงานการประชุมทุกครั้ง ให้ที่ประชุมรับรองในครั้งถัดไป

อำนาจ หน้าที่และความรับผิดชอบ

1. คณะจัดการมีอำนาจหน้าที่จัดการงานและดำเนินกิจการของธนาคารตามที่คณะกรรมการธนาคารกำหนด  หรือได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการธนาคารให้ดำเนินการเฉพาะกรณี
2. คณะจัดการมีอำนาจหน้าที่ในการบริหารธุรกิจของธนาคารตามนโยบายและ แผนงานที่กำหนดไว้
3. คณะจัดการมีอำนาจตามที่คณะกรรมการธนาคารมอบอำนาจ และตามที่กำหนดในอำนาจดำเนินการของธนาคาร
4. ประธานคณะจัดการต้องจัดส่งรายงานการประชุมคณะจัดการ ให้ที่ประชุมคณะกรรมการธนาคารเพื่อรับทราบถึงกิจการที่คณะจัดการได้ทำไปแล้ว อย่างไรก็ดี กิจการดังต่อไปนี้ให้เสนอเพื่อรับอนุมัติจากคณะกรรมการธนาคารก่อน
   4.1 เรื่องเกี่ยวกับนโยบายของธนาคาร
   4.2 เรื่องที่หากทำไปแล้วจะเกิดการเปลี่ยนแปลงอย่างสำคัญแก่กิจการของธนาคาร
   4.3 เรื่องที่จะต้องปฏิบัติตามกฎหมายโดยคณะกรรมการธนาคารเอง
   4.4 เรื่องที่จะต้องปฏิบัติตามระเบียบที่ธนาคารวางไว้
   4.5 เรื่องที่คณะจัดการเห็นสมควรเสนอเพื่ออนุมัติเป็นรายเรื่อง หรือตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการธนาคารได้วางไว้ เช่น  เรื่องการอนุมัติเครดิต  เป็นต้น
5. คณะจัดการมีอำนาจและหน้าที่ ในการดำเนินกิจกรรมตามที่กำหนดเพื่อบริหารธนาคารให้ประสบความสำเร็จ บรรลุเป้าหมายของธนาคาร  ซึ่งรวมถึง

   5.1	จัดทำและสอบทานวัตถุประสงค์เชิงกลยุทธ์  แผนทางการเงินและนโยบายที่สำคัญของธนาคาร และนำเสนอต่อคณะกรรมการธนาคารเพื่อพิจารณาอนุมัติ
   5.2	พิจารณากลั่นกรองแผนธุรกิจประจำปี งบประมาณค่าใช้จ่ายประเภททุน เป้าหมายการปฏิบัติงาน รวมถึงสิ่งที่ต้องริเริ่มต่าง ๆ ที่สำคัญ เพื่อให้บรรลุเป้าหมาย และนำเสนอต่อคณะกรรมการธนาคาร เพื่อพิจารณาอนุมัติ
   5.3	พิจารณากลั่นกรองโครงการที่มีค่าใช้จ่ายประเภททุนที่เกินวงเงินที่คณะกรรมการธนาคารกำหนด เพื่อนำเสนอต่อคณะกรรมการธนาคารเพื่อพิจารณาอนุมัติ
   5.4	พิจารณาและอนุมัติในเรื่องต่าง ๆ ตามที่กำหนดไว้ในอำนาจดำเนินการหรือได้รับมอบอำนาจจากคณะกรรมการธนาคาร
   5.5	พิจารณาทบทวนอำนาจดำเนินการในเรื่องต่าง ๆ ตามที่กำหนดไว้ในตารางการมอบอำนาจ และนำเสนอต่อคณะกรรมการธนาคารเพื่อพิจารณาอนุมัติ
   5.6	จัดการและสร้างสมดุลระหว่างวัตถุประสงค์ในระยะสั้นและวัตถุประสงค์ในระยะยาว
   5.7	พัฒนาและดูแลทรัพยากรบุคคลให้ดำเนินไปตามกลยุทธ์ด้านทรัพยากรบุคคล ที่คณะกรรมการทรัพยากรบุคคลและกำหนดอัตราค่าตอบแทนได้ให้ความเห็นชอบไว้
   5.8	ติดตามและรายงานต่อคณะกรรมการธนาคาร เกี่ยวกับผลการดำเนินงานของธนาคารและความก้าวหน้าในการดำเนินการเพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์ของธนาคาร
   5.9	ติดตามการปฏิบัติงานของพนักงานทุกระดับ  เกี่ยวกับการบริหารจัดการความเสี่ยง ตามแนวทางที่ธนาคารกำหนด รวมทั้ง ประสิทธิผลของการควบคุมภายใน และการปฏิบัติตามกฎหมาย ระเบียบและนโยบายที่เกี่ยวข้อง
   5.10	สอบทานกิจกรรมหรือผลิตภัณฑ์ที่ริเริ่มใหม่ที่สำคัญ และนำเสนอต่อคณะกรรมการธนาคาร เพื่อพิจารณาติดตามและอนุมัติ
   5.11	ติดต่อสื่อสารกับผู้มีส่วนได้เสียภายนอกองค์การ ตามความจำเป็นในแต่ละครั้ง ตามอำนาจที่ได้รับมอบหมาย