บทนำ 

คณะกรรมการกำกับดูแลกิจการตั้งขึ้นตามมติของคณะกรรมการ บริษัทธนาคารกสิกรไทย จำกัด (มหาชน) (“ธนาคาร”) ในการประชุมครั้งที่ 3/2545 เมื่อวันที่ 3 เมษายน 2545

ความมุ่งหมาย

คณะกรรมการกำกับดูแลกิจการ ตั้งขึ้นเพื่อทำหน้าที่ช่วยคณะกรรมการธนาคาร ในความรับผิดชอบที่เกี่ยวกับการกำกับดูแลธนาคารตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี และสอดคล้องกับข้อกำหนดกฎหมายและนโยบายของหน่วยงานราชการหรือสถาบันที่กำกับดูแลธนาคารที่เกี่ยวข้อง

วัตถุประสงค์

คณะกรรมการกำกับดูแลกิจการมีบทบาทในการกำหนดและทบทวนหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีของธนาคาร เพื่อเป็นแนวทางในการดำเนินกิจการและใช้เป็นแนวปฏิบัติของผู้บริหารและพนักงาน  เพื่อความเชื่อมั่นของผู้ถือหุ้น ผู้ลงทุน รวมถึงผู้มีส่วนได้เสียทั้งหลาย  ตลอดจนการสื่อให้บุคคลที่เกี่ยวข้องทั้งภายในและภายนอกองค์การได้ทราบถึงแนวปฏิบัติที่เป็นมาตรฐานการกำกับดูแลกิจการที่ดีของธนาคาร

คณะกรรมการกำกับดูแลกิจการ มีหน้าที่ดูแลให้การดำเนินกิจการของธนาคารและการปฏิบัติงานของผู้บริหารและพนักงานเป็นไปตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ธนาคาร  และหน่วยงานของราชการ ที่มีหน้าที่กำกับดูแลธนาคารกำหนด  และสอดคล้องกับหลักการที่เป็นมาตรฐานสากลและแนวทางการกำกับดูแลกิจการที่ดีที่ทางการให้ความเห็นชอบ

โครงสร้างของคณะกรรมการกำกับดูแลกิจการ

คณะกรรมการกำกับดูแลกิจการได้รับการแต่งตั้งโดยคณะกรรมการธนาคารประกอบด้วย กรรมการธนาคารจำนวนไม่น้อยกว่า 3 คน  กรรมการ 1 คนทำหน้าที่ประธานกรรมการกำกับดูแลกิจการ  

กรรมการที่ได้รับการแต่งตั้งมีวาระการดำรงตำแหน่งคราวละ 3 ปี   กรรมการที่พ้นจากตำแหน่งอาจได้รับแต่งตั้งใหม่ได้   หากกรรมการจะลาออกจากตำแหน่งก่อนครบกำหนดตามวาระ   กรรมการคนนั้นจะต้องแจ้งให้ธนาคารทราบล่วงหน้า ไม่น้อยกว่า 3 เดือน 

 
ให้ผู้บริหารสายงานที่รับผิดชอบงานด้านการกำกับดูแลกิจการ หรือเจ้าหน้าที่ระดับผู้บริหารงานหรือเทียบเท่าขึ้นไปในสายงานดังกล่าว ที่ได้รับมอบหมาย เป็นเลขานุการของคณะกรรมการกำกับดูแลกิจการ

ประธานกรรมการกำกับดูแลกิจการจะให้ความเห็นชอบในการกำหนดวาระการประชุม และดำเนินการประชุม ซึ่งจะจัดขึ้นไม่น้อยกว่าปีละ 4 ครั้ง 

ให้องค์ประชุมคณะกรรมการกำกับดูแลกิจการประกอบด้วยจำนวนผู้เข้าประชุมไม่น้อยกว่ากึ่งหนึ่งของกรรมการทั้งหมด

คณะกรรมการกำกับดูแลกิจการอาจปรึกษาหารือที่ปรึกษาอิสระในกรณีที่จำเป็นด้วยค่าใช้จ่ายของธนาคาร

อำนาจ  หน้าที่ และความรับผิดชอบ

คณะกรรมการกำกับดูแลกิจการมีหน้าที่ และความรับผิดชอบหลัก ได้แก่

     1. กำหนดหลักการและข้อพึงปฏิบัติที่สำคัญของกระบวนการกำกับดูแลกิจการที่มีประสิทธิผลที่เหมาะสมสำหรับธนาคาร
     2. พัฒนาและประกาศกำหนดหลักการกำกับดูแลกิจการที่เป็นเลิศ  (Best Practices)
     3. จัดทำจรรยาบรรณในการดำเนินธุรกิจ (Code of Business Conduct) และจรรยาบรรณของพนักงานธนาคาร (Code of Conduct) และจัดพิมพ์เผยแพร่

         หรือสื่อต่อผู้ที่เกี่ยวข้อง เพื่อใช้เป็นแนวทางปฏิบัติ     และเพื่อให้เป็นที่ทราบโดยทั่วกัน
     4. พัฒนาและจัดทำแผนการกำกับดูแลการปฏิบัติตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ประกาศกำหนด
     5. ทบทวนข้อความประกาศเกี่ยวกับการกำกับดูแลกิจการที่ดีเพื่อการจัดทำ และเสนอรายงานของธนาคาร
     6. พิจารณาเสนอข้อพึงปฏิบัติที่ดี (Code of Best Practices) สำหรับคณะกรรมการธนาคาร หรือเสนอการกำหนดข้อบังคับคณะกรรมการธนาคาร (Board

         of Directors Charter) และคณะกรรมการที่ธนาคารแต่งตั้งทุกชุด
     7. เสนอแนะข้อกำหนดเกี่ยวกับจรรยาบรรณในการดำเนินธุรกิจของธนาคาร และข้อพึงปฏิบัติของผู้บริหารและพนักงานของธนาคาร
     8. พิจารณาทบทวนแนวปฏิบัติและหลักการกำกับดูแลกิจการที่ใช้ปฏิบัติให้มีความต่อเนื่องและเหมาะสมกับธุรกิจของธนาคาร
     9. ทบทวนและเสนอประกาศข้อความเกี่ยวกับการกำกับดูแลกิจการที่ดีของธนาคารที่ออกสู่สาธารณะ
    10. ดูแลการดำเนินงานด้านความรับผิดชอบต่อสิ่งแวดล้อมและสังคม
    11. ทบทวนและรายงานต่อคณะกรรมการธนาคารเกี่ยวกับการกำกับดูแลกิจการที่ดีของธนาคาร และให้ความเห็นในแนวปฏิบัติและเสนอแนะเพื่อแก้ไขปรับ

          ปรุงตามความเหมาะสม
    12. ดูแลให้หลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีมีผลในทางปฏิบัติ